20132014证券业从业人员资格考试一本通证券发行与承销 网盘下载 pdf 免费 2025 在线 epub 电子版

　《2013-2014证券业从业人员资格考试一本通：证券发行与承销考点精讲及全真模拟》由名家主编*证券业从业人员资格考试辅导书，紧扣2010年*大纲，系统归纳全部要点和考点，重点难点精讲，全面引导考生系统复习，每章同步真题、习题训练，题目解析详尽，全真模拟试卷。

前言

学习和考试建议

一、学习和复习

二、命题解析

三、解题技巧

章 证券经营机构的投资银行业务

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

三、新教材变化情况

第二节 考点、难点讲解

考点1 投资银行业务概述

考点2 投资银行业务资格

考点3 投资银行业务的内部控制

考点4 投资银行业务的监管

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第四节 疑难解答及难点解说

第二章 股份有限公司概述

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

三、新教材变化情况

第二节 考点、难点讲解

考点1 股份有限公司的设立

考点2 股份有限公司的股份和公司债券

考点3 股份有限公司的组织机构

考点4 上市公司组织机构的特别规定

考点5 股份有限公司的财务会计

考点6 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第四节 疑难解答及难点解说

第三章 企业的股份制改组

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

三、新教材变化情况

第二节 考点、难点讲解

考点1 企业股份制改组的目的、要求和程序

考点2 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第四节 疑难解答及难点解说

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

三、新教材变化情况

第二节 考点、难点讲解

考点1 首次公开发行股票申请文件的准备

考点2 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第四节 疑难解答及难点解说

第五章 首次公开发行股票的操作

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

第六章 首次公开发行股票的信息披露

第七章 上市公司发行新股并上市

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市

第九章 债券的发行与承销

第十章 外资股的发行

第十一章 公司收购

第十二章 公司重组与财务顾问业务

全真模拟预测试卷

　　郭田勇，中国人民银行研究生部金融学博士。现任中央财经大学金融学院教授、中央财经大学中国银行业研究中心主任，并兼任多项社会职务。

　　在金融学研究领域颇有建树，尤其在中国银行业改革、经营管理、业务创新，资本市场发展等方面有较深造诣。近几年在《金融研究》、《国际金融研究》、《改革》、《人民日报》等国内外报刊发表各类论文、文章500余篇，并完成《中国货币政策体系的选择》、《中国银行业的综合经营与监管》、《新编中央银行理论与实务》、《开放经济下中国农村金融市场博弈研究》、《郭田勇讲弗里德曼》等多部专著，主持和参与各类课题研究20多项。

　　2001年获中国金融学会全国优秀论文奖，2004年获霍英东教育基金会全国优秀青年教师基金奖，2007年入选*“新世纪优秀人才支持计划”。

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　　（二）股票发行方式的演变

　　我国在股票发行方式方面的历史变动是非常多的，按时间和方式大约可以分为以下几个阶段。

　　1．自办发行。

　　从1984年股份制试点到20世纪90年代初期。这个阶段股票发行的特点是：，面值不统一，有100元的，有200元的，一般按照面值发行；第二，发行对象多为内部职工和地方公众；第三，发行方式多为自办发行，没有承销商，很少有中介机构参加。

　　2．有限量发售认购证。

　　1991～1992年，股票发行采取有限量发售认购证方式。该方式存在明显徇私舞弊现象，因深圳“8?10事件”，这种方式不再采用。

　　3．无限量发售认购证。

　　1992年，上海率先采用无限量发售认购证摇号中签方式。1992年12月17日发布的《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》对此予以了确认。

　　4．无限量发售申请表方式以及与银行储蓄存款挂钩方式。

　　1993年8月18日，国务院证券委员会颁布的《1993年股票发售与认购办法》规定，发行方式可以采用无限量申请表和银行储蓄存款挂钩方式。

　　5．上网竞价方式。

　　上网竞价只在1994年哈岁宝等几只股票进行过试点，之后没有被采用。

　　6．全额预缴款、比例配售。

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书籍介绍

《证券业从业人员资格考试一本通:证券发行与承销考点精讲及全真模拟(2013-2014)》是凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。