证券市场基础知识——证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷 网盘下载 pdf 免费 2025 在线 epub 电子版

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。l999年我国首次举办了证券业从业人员资格考试，从此拉开了证券业从业人员资格考试的序幕。为落实中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的有关精神，2003年证券业从业人员资格考试开始面向全社会开放。开展证券业从业人员资格考试10余年来，证券业从业人员资格考试制度对保障我国证券业从业人员专业素质提升发挥了积极的作用。

2012年证券业从业人员资格考试大纲和教材进行了较大修订，为帮助广大考生在较短时问内掌握考试中的重点与难点，迅速提高应试能力和掌握答题技巧，我们特组织有关专家根据2012年*考试大纲，以教材、大纲为蓝本，以考试重点、难点为主线，以考试命题规律为指引，精心编写了这套证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷丛书。

本套丛书分为5册，包括《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷——证券市场基础知识》《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷——证券交易》《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷——证券投资基金》《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷——证券投资分析》《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷——证券发行与承销》。

在每一本书中，每章都安排了“考试内容及要求”“考点精析”“真题练习”“真题练习参考答案与解析”4个环节。在“考试内容及要求”环节里，给出考点重点等级，使考生清晰把握考试的重点与难点；在“考点精析”环节里，对“考试内容及要求”中的考点进行针对性地解读，强化考生记忆；在“真题练习”环节里精选近年的考试真题对考点内容进行练习，让考生熟悉题型，自我测试；后通过“真题练习参考答案与解析”环节，让考生掌握解题技巧，巩固考点知识。通过以上4个环节的学习，旨在以讲练结合的形式扩展考生解题的思路，加深记忆、熟悉题型，帮助考生高效掌握有关知识。所有章节内容学完后，我们还提供了3套“权威预测试卷”，全方位模拟考试真题，针对常考、必考的知识点进行科学预测，题目设置权威合理，答案解析全面准确，同时，将近年考试中反复出现的考题融入预测试卷中，以增强考生对重点考点的记忆能力，通过实战演练，提高考生应试能力。

章证券市场概述

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第二章股票

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第三章债券

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第四章证券投资基金

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第五章金融衍生工具

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第六章证券市场运行

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第七章证券中介机构

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

第八章证券市场法律制度与监督管理

考试内容及要求

考点精析

真题练习

真题练习参考答案与解析

权威预测试卷

权威预测试卷(一)

权威预测试卷(二)

权威预测试卷(三)

参考答案及解析

权威预测试卷(一)参考答案及解析

权威预测试卷(二)参考答案及解析

权威预测试卷(三)参考答案及解析

附录证券市场基础知识考试大纲

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　　章　证券市场概述

　　四、证券市场的结构和基本功能

　  1．结构

(1)层次结构。这通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

(2)品种结构。这是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

(3)交易所结构。按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。通常人们也把有形市场称为场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。

    2．基本功能

(1)筹资一投资功能。证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。

(2)资本定价功能。证券市场的第二个基本功能是为资本决定价格。证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

(3)资本配置功能。证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

　　五、证券发行人的定义和内容

    1．定义

    证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

    2．内容

(1)公司。企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。其中，只有股份有限公司才能发行股票。

(2)政府机构。政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

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