证券市场基础知识：考点、考题、精练一本全（中国证券业从业人员资格认证考试推荐用书，依据2011年最新考试大纲编写） 网盘下载 pdf 免费 2025 在线 epub 电子版

　　本书依据*考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图：将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单：将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、按主次列出；经典考题链接：精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题：专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解：对权威预测题的所有题型进行全面解析。

本书不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且所采用的讲练结合的形式能够扩展考生解题思路，提高答题技巧。

本书适用于参加2011年下半年及2012年上半年证券业从业资格考试的考生。

前言

绪论  

第一章  证券市场概述 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  证券的含义及形式 

　考点2  有价证券的定义、分类及特征 

　考点3  证券市场的特征、结构及基本功能 

　考点4  证券市场参与者 

　考点5  证券市场产生的原因 

　考点6  证券市场的发展阶段 

　考点7  国际证券市场的发展现状与趋势 

　考点8  中国证券市场发展史 

　考点9  中国证券市场的对外开放 

　考点10 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第二章  股票 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  股票的定义、性质、特征和分类方法 

　考点2  与股票相关的部分概念 

　考点3  股票的价值 

　考点4  股票的价格 

　考点5  影响股票变动的基本因素 

　考点6  影响股价变化的其他因素 

　考点7  普通股票股东的权利和义务 

　考点8  优先股票的含义、特征及分类 

　考点9  公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序 

　考点10  我国的股票按投资主体的性质分类 

　考点11  我国的股票按流通受限与否分类 

　考点12  我国的股权分置改革 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第三章  债券 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  债券的相关知识 

　考点2  债券的分类 

　考点3  债券与股票的比较 

　考点4  政府债券的定义、性质和特征 

　考点5  国债的分类 

　考点6  我国的国债 

　考点7  地方政府债券 

　考点8  金融债券 

　考点9  公司债券的定义及分类 

　考点10  我国的企业债券 

　考点11  我国的公司债券 

　考点12  国际债券的定义及特征 

　考点13  国际债券的分类 

　考点14  亚洲债券市场和我国的国际债券 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第四章  证券投资基金 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别 

　考点2  我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用 

　考点3  证券投资基金的分类 

　考点4  证券投资基金份额持有人的权利和义务 

　考点5  证券投资基金管理人 

　考点6  证券投资基金托管人 

　考点7  证券投资基金当事人的关系 

　考点8  证券投资基金的费用 

　考点9  基金资产净值的含义 

　考点10  基金资产估值 

　考点11  证券投资基金的收入来源及利润分配 

　考点12  证券投资基金的投资风险 

　考点13  基金的信息披露 

　考点14  证券投资基金的投资 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第五章  金融衍生工具 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险 

　考点2  金融衍生工具的分类 

　考点3  金融衍生工具产生和发展的原因 

　考点4  现货交易、远期交易与期货交易 

　考点5  金融远期合约与远期合约市场 

　考点6  金融期货与金融期货合约的含义 

　考点7  金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别 

　考点8  金融期货的主要交易制度 

　考点9  金融期货的种类 

　考点10  金融期货的基本功能 

　考点11  金融互换交易 

　考点12  金融期权的定义和特征 

　考点13  金融期权的分类 

　考点14  金融期权的基本功能 

　考点15  权证的含义、分类及要素 

　考点16  权证的发行、上市与交易 

　考点17  可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券 

　考点18  存托凭证的含义 

　考点19  存托凭证的优点及我国发行的存托凭证 

　考点20  美国存托凭证的中介机构及种类 

　考点21  资产证券化与证券化产品 

　考点22  资产证券化的流程与结构 

　考点23  美国次级贷款及相关证券化产品危机 

　考点24  中国资产证券化的发展 

　考点25  结构化金融衍生产品 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第六章  证券市场运行 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系 

　考点2  证券发行市场的作用及构成 

　考点3  证券发行的分类 

　考点4  证券发行制度 

　考点5  我国的证券发行制度 

　考点6  证券承销制度 

　考点7  股票发行的类型 

　考点8  股票发行的条件 

　考点9  我国股票的发行方式 

　考点10  股票发行价格 

　考点11  我国公司债券的发行管理及发行条件 

　考点12  债券的发行方式和发行价格 

　考点13  证券交易所的定义、特征与职能 

　考点14  证券交易所的组织形式 

　考点15  我国证券交易所市场的层次结构 

　考点16  我国证券市场的上市制度 

　考点17  证券的交易原则和交易规则 

　考点18  场外交易市场的定义、特征和功能 

　考点19  我国的场外交易市场 

　考点20  股价指数的编制步骤和方法 

　考点21  股价平均数和股票价格指数的概念及功能 

　考点22  我国主要的股票价格指数 

　考点23  我国主要的债券指数 

　考点24  我国主要的基金指数 

　考点25  国际主要股票市场及其价格指数 

　考点26  证券投资收益的概念 

　考点27  股票收益和债券收益 

　考点28  证券投资风险的含义 

　考点29  证券投资的系统风险 

　考点30  证券投资的非系统风险 

　考点31  收益与风险的关系 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第七章  证券中介机构 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  证券公司的定义 

　考点2  我国证券公司的发展历程 

　考点3  证券公司的设立 

　考点4  证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求 

　考点5  证券公司分支机构的设立 

　考点6  证券公司监管制度 

　考点7  证券公司的证券经纪业务 

　考点8  证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务 

　考点9  证券自营业务 

　考点10  证券资产管理业务 

　考点11  融资融券业务 

　考点12  证券公司的中间介绍（IB）业务 

　考点13  证券公司的治理机构 

　考点14  证券公司的内部控制 

　考点15  证券公司内部控制的主要内容 

　考点16  证券公司风险控制指标管理 

　考点17  证券服务机构的类别 

　考点18  证券服务机构的法律责任和市场准入 

　经典考题链接 

　权威预测题 

　参考答案及详解 

第八章  证券市场法律制度与监督管理 

　考点网络图 

　考纲要求 

　考点知识清单 

　考点1  证券市场法律、法规的层次 

　考点2  《中华人民共和国证券法》 

　考点3  《中华人民共和国公司法》 

　考点4  《中华人民共和国证券投资基金法》 

　考点5  《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 

　考点6  《中华人民共和国反洗钱法》 

　考点7  《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》 

　考点8  《证券发行与承销管理办法》 

　考点9  《上市公司信息披露管理办法》 

　考点10  《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 

　考点11  《证券公司融资融券业务试点管理办法》 

　考点12  《证券市场禁入规定》 

　考点13  证券市场监管的意义、原则、目标及手段 

　考点14  我国证券市场的监管体系和自律管理体系 

　考点15  对证券发行及上市的监管 

　考点16  对证券交易市场的监管 

　考点17  对上市公司的监管 

　考点18  对证券经营机构的监管 

　考点19  证券投资者保护基金 

　考点20  证券投资者保护基金公司 

　考点21  证券市场的自律管理机构 

　考点22  证券交易所的自律管理 

　考点23  中国证券业协会的自律管理 

　考点24  证券业从业人员的资格管理 

　考点25  证券业从业人员诚信信息管理 

　考点26  证券登记结算公司的自律管理 

　考点27  证券业从业人员执业行为准则 

　经典考题链接 

　权威预测题 

参考答案及详解 

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　　考点知识清单

　　考点1　证券的含义及形式(重要等级：★★★)

　　1．含义

　　证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

　　2．形式

　　证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

　　考点2　右价证卷的定义、分类及特征

　　(重要等级：★★★★★)

    1．定义

   有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。

　  有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

   属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。资本证券是有价证券的主要形式，本书中的有价证券指资本证券。

    2．分类

    (1)按证券发行主体的不同分类。   

   1)政府证券：指由中央政府或地方政府发行的债券。中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。

　……

　P7

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前言

   前  言

      中国证券业从业人员资格认证考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。我国于1999年首次举办证券业从业人员资格认证考试，考试分为基础科目（“证券市场基础知识”）和专业科目（包括“证券发行与承销”、“证券交易”、“证券投资分析”、“证券投资基金”）。基础科目为必考科目，专业科目为自选科目。

      为了帮助考生在短时间内有的放矢地复习应考，我们特组织有关专家编写了这套证券业从业人员资格认证考试辅导用丛书（以下简称本丛书）。根据考试特点和考纲要求，本丛书分为五册：《考点考题 精练一本全——证券市场基础知识》、《考点 考题 精练一本全——证券发行与承销》、《考点 考题 精练一本全——证券交易》、《考点考题 精练一本全——证券投资分析》、《考点、考题、精练一本全——证券投资基金》。

      本丛书紧扣最新证券业从业人员资格认证考试大纲，从考生的实际需要出发，围绕“夯实基础，掌握重点，突破难点，稳步提高”这一理念进行编写。其特点主要体现在以下几方面：

       1．图析考点，标示等级

      本丛书将考点图表化，强调系统化、网络化的思维模式，对考试大纲要求掌握的考点逐个进行讲解，同时标示重点等级，详略得当，重难点突出，使考生能迅速抓住重点，复习省时、省力。

       2．围绕大纲，内容全面

      针对最新考试大纲所指定的内容，进行科学的阐释，同时精选了最新的考试真题并进行深入解析。此外，本丛书还从考纲要求出发，结合命题规律预测考题，内容丰富，题目设置权威、合理，答案解析全面、准确，能使考生达到实战的目的。

       3．结构合理，逻辑严谨

      本丛书每册图书均按考纲要求、考点网络图、考点知识清单、经典考题链接、权威预测题、参考答案及详解的结构进行编排。其中，考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习的重难点；考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来；考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出；经典考题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题做出的权威预测；参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。本丛书多采用的讲练结合的形式可以帮助考生加深记忆、熟悉题型，拓展解题思维，巩固复习效果。

     由于本丛书涵盖内容广泛，虽经全体编者反复修改，但因时间和水平有限，书中难免有疏漏和不当之处，敬请读者指正。

                                                编 者