期货及衍生品基础（期货基础知识） 网盘下载 pdf 免费 2025 在线 epub 电子版

本书根据中国期货业协会*大纲《期货基础知识考试大纲》编写。本书一共分为十章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

节考情分析

第二节复习指导

期货交易的基本特征/14

期货交易与远期、期权、互换交易的联系和区别/16

期货及衍生品市场的功能/19

章期货及衍生品概述节期货及衍生品市场的形成与发展

第二节期货及衍生品的主要特征

第三节期货及衍生品的功能和作用章节测评期货交易所的性质、宗旨与职能/23

期货交易所的组织结构/24

我国境内期货交易所/26

期货结算机构的性质、职能与形式/28

期货公司/31

介绍经纪商/35

期货市场服务机构/36

第二章期货市场组织结构与投资者

节期货交易所

第二节期货结算机构

第三节期货中介与服务机构

第四节期货投资者章节测评期货合约的主要条款/42

保证金制度/45

持仓限额及大户报告制度/47

开户/50

下单/52

竞价/54

结算/56

交割/61

第三章期货合约与期货交易制度

节期货合约

第二节期货市场基本制度

第三节期货交易流程章节测评套期保值的原理/66

卖出套期保值/68

买入套期保值/69

基差的走强与走弱/70

基差变动与套期保值的效果/71

基差的影响因素/73

规避基差风险的操作方式/74

第四章套期保值

节套期保值的概念与原理

第二节套期保值的种类

第三节基差与套期保值效果章节测评

期货投机交易的操作方法/77

价差与期货价差套利/80

跨期套利/81

跨品种套利/83

跨市套利/84

期现套利/85

第五章期货投机与套利交易

节期货投机交易

第二节期货套利交易

第三节期货套利的基本策略

第四节期货价差套利指令章节测评场内期权交易的机制/92

期权的内涵价值/93

期权的时间价值/94

买进看涨期权/97

卖出看涨期权/99

买进看跌期权/101

卖出看跌期权/104

期权组合套利基本策略/106

第六章期权

节期权及期权交易

第二节期权价格及影响因素

第三节期权交易的基本策略章节测评

远期汇率与升贴水/110

外汇期货套期保值/112

外汇期货套利/114

外汇掉期/116

货币互换/117

第七章外汇衍生品

节外汇远期

第二节外汇期货

第三节外汇掉期与货币互换

第四节外汇期权章节测评利率期货的报价/122

国债期货/124

国债期货投机和套利/127

国债期货套期保值/128

套期保值（对冲）合约数量的确定/129

远期利率协议（FRA）/131

利率期权/132利率互换（IRS）/132

第八章利率期货及衍生品

节利率期货及其价格影响因素

第二节国债期货及其应用

第三节其他利率类衍生品章节测评

股票指数/133

国内主要的股指期货品种/135

交易规则/136

套期保值比率和β系数/138

股指期货买入与卖出套期保值/140

股指期货期现套利/141

股指期货跨期套利/143

ETF与ETF期权/149

第九章股指期货及其他权益类衍生品

节股指期货

第二节股指期货套期保值交易

第三节股指期货投机与套利交易

第四节其他权益类衍生品章节测评

期货行情相关术语/153

常见期货行情图/155

商品期货基本面分析/155

技术分析法的概念、市场假设与理论/159

价格形态/163

量价分析/166

第十章期货价格分析

节期货行情解读

第二节基本面分析

第三节技术分析章节测评

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

本书由期货从业人员资格考试应试指导编写组进行编写。期货从业人员资格考试应试指导教材编写组是由多位拥有丰富教学、考试培训和命题经验的名师组成的团队。在多年的研究期货从业资格考试的命题规律和重难点基础上，精心研发了一套适合考生高效备考的辅导图书，旨在帮助考生攻克考试难点，掌握考试重点，轻松备考 

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（一）远期市场项目内容国际发展（1）欧洲的远期交易萌芽于古希腊和古罗马时期；19世纪70年代，个外汇远期市场出现在维也纳，真正兴起于布雷顿森林体系结束后；1973年，外汇远期合约出现。（2）远期的连续交易、单次大量交易、可选择交易伙伴等特性使得某些商品远期十分活跃。续表项目内容国内发展（1）中国银行于1997年开始进行远期结售汇试点。（2）四大国有商业银行于2003年全面展开远期结售汇业务。（3）2005年人民币汇率机制改革后，中国人民银行正式建立人民币远期市场；2007年正式推出人民币远期利率协议。（4）受2008年金融危机的影响，我国适时建立上海清算所，为场外市场提供结算服务。目前，上海清算所已经推出了外汇远期、人民币远期运费协议等远期合约。①互换市场的国际与国内发展在考试时考查不多，多出1道单选题，考生学习时多注意正文中的标色部分。（二）互换市场①项目内容国际发展（1）世界上份利率互换协议：1981年IBM与世界银行之间在伦敦签署的利率互换协议。（2）很多国际金融机构引入做市商制度，作为交易双方的对手方，为互换市场增加了很大的流动性。（3）1985年，国际互换商协会（ISDA）成立（1993年更名为国际互换与衍生品协会），制定了互换交易的行业标准、协议范本和定义文件等。国内发展（1）货币互换： 2005年11月25日，中国人民银行在银行间外汇市场与10家商业银行（包括4家国有银行）首次进行了美元与人民币1年期货币掉期业务操作，标志着中国人民银行与商业银行之间的货币掉期业务正式展开。现阶段银行间远期外汇市场已经开展了美元、欧元、日元、港币、英镑、澳元兑人民币的货币掉期业务。（2）利率互换： 2006年，开展了利率互换试点，国家开发银行与光大银行进行了笔利率互换交易。（3）股票互换： 2013年1月，中国证监会批准光大证券以场外交易形式开展金融衍生品交易。（三）期权市场项目内容国际发展（1）期权萌芽于古希腊和古罗马时期，早的期权交易产生于17世纪30年代的“荷兰郁金香”时期。②考生学习时需要记住国际上几个大的交易所的简写，如CBOT、CBOE、CME等，考试中会涉及。（2）1973年，芝加哥期权交易所(CBOE)②建立，推出了张标准化期权合约。（3）芝加哥期货交易所，于1982年推出以长期国债期货为标的物的期权交易，1984—1986年陆续推出大豆、玉米、小麦等品种的期货期权。（4）1983年，芝加哥商品交易所推出S&P500股价指数期权。续表项目内容国际发展考生需要注意区分芝加哥期权交易所、芝加哥期货交易所以及芝加哥商品交易所，考试时可能会出判断题和单选题。全球有影响的期权市场可能会出多选题。（5）全球有影响的期权市场：韩国期货交易所(KOFEX)、芝加哥期权交易所（CBOE）、欧洲交易所、纽约泛欧交易所等。国内发展（1）中国期权交易的步： 2002年12月12日，中国人民银行批准中国银行上海分行推出个人外汇期权交易“两得宝”。（2）2011年11月，外汇管理局规定，客户可以同时买入和卖出期权形成外汇看跌期权风险逆转期权组合和外汇看涨风险逆转期权组合。（3）中国衍生品市场产品创新的新篇章： 2015年2月9日，上证50ETF期权正式在上海证券交易所挂牌上市。【多选题】目前全球有影响的期权市场有（）。

A.韩国期货交易所(KOFEX)B.CBOEC.欧洲交易所D.纽约泛欧交易所【答案】ABCD【解析】目前全球有影响的期权市场有韩国期货交易所(KOFEX)、CBOE、欧洲交易所、纽约泛欧交易所等。第二节期货及衍生品的主要特征

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本套全国期货从业人员资格考试应试指导是基于*发布的相应大纲编著而成，教材编写组老师以自身丰富的经验为参加基金从业考试的考生编著此教材并配备了相应的试题册及视频课程，为各位考生尽可能的提供便利的复习资料。

前言

本套教材适用于考生作为期货从业资格考试的辅导用书。期货从业人员资格考试应试指导编写组根据中国期货业协会发布的《期货基础知识考试大纲》，对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，更好地复习备考。 本套教材模块为了便于考生更好地理解和使用本套教材，下面对本套教材中主要涉及的模块功能进行简单介绍。1.本章应试分析在书中，这一模块主要是介绍该章的主要内容，在考试中所占的分值以及学习方法等，是对该章在考试中整体考情的综合分析。通过应试分析，考生可以有效地掌握该章的重点以及命题方向，避免盲目复习。2.本章思维导图在书中，这一模块主要是将整章的思维脉络通过关系图表现出来，并在考点后面标注了“重点掌握、掌握、熟悉、了解”四种不同程度的复习要求。通过思维导图，考生不仅可以对该章的整体框架有个大致的了解，同时也能把握复习的要求，有针对性地进行复习，大大提高复习的效率。3.名师同步精讲这一模块是本书的核心所在，主要是通过对考试真题的分析，将教材中的重要知识点进行精编汇总，多考多讲，少考少讲。我们竭力提炼考点，减少烦冗的叙述，帮助考生高效率掌握考点，减轻学习压力。同时，我们对于重要的知识点进行了标色（蓝色）处理。在这一模块，我们提供了两个核心功能，对考生非常有帮助。，名师指导。一方面对各个考点在考试中的考查概率和所占分值进行介绍，并列明命题角度，另一方面对于教材中一些有窍门记忆或者需要关注的地方进行提示。第二，母题精选。这些母题是在考试中较多涉及且具有代表性的题目，其中，大多为考试真题，部分为老师精选的比较有代表性的题目。此外，母题旁边配有二维码，考生可通过扫描二维码查看母题的详细解析，也可以练习相应的子题。通过母题，考生不仅能够了解各个知识点在考试中的考查形式，也可以有效地掌握考试中的重要知识点，同时做到知识点的灵活运用。4.章节测评在这一模块，考生可以通过扫描二维码进入微信版题库进行章节测评。在题库中，我们提供了大量的真题、押题和模拟题供考生练习，既弥补了纸质教材对于章节练习题量限制的缺陷，又能让考生随时随地进行练习，有效地节省了时间。  配套题库——智能考试题库系统本套教材搭配配套的智能考试题库系统使用，能达到更好的复习效果。配套题库系统包括智能题库微信版和智能题库网页版。考生可根据自己的实际情况，在不同的环境下选择不同的练习方式，充分利用自己的时间。另外，在题库系统中有视频课程、考点速记、章节练习、错题训练、真题必练、模拟押题等功能。考生在学习过程中，可根据自己的学习进度选择相应功能，固本培新。  联系我们尽管编写组成员们本着精益求精的态度编写本套教材，但由于时间所限，书中难免有不足之处，恳请广大读者批评指正。联系邮箱weilaijiaoyucaijing@foxmail.com。预祝所有考生顺利通过考试！

期货从业人员资格考试应试指导编写组